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员工奖金挂钩项目收入!华福证券及高管接连被罚
时间:2021-11-18 10:36:05 

       据券商中国报道,日前,中国证监会福建监管局网站上发布了一则处罚决定,对华福证券时任分管投资银行业务的副总裁蒋某采取出具警示函措施,原因是投行业务内部控制不完善。华福证券公司层面已经因为同一原因吃了一张监管函。


       福建证监局在监管函中披露,经查,发现华福证券投资银行类业务内部控制不完善,存在对投资银行类业务承做集中统一管理不够到位,业务人员绩效奖金主要与承做项目收入挂钩,未考虑专业胜任能力、合规情况等因素的情况。


  福建证监局认为,上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第二十一条、第二十九条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,经证监会令第166号修订,以下简称《合规管理办法》)第六条的有关规定。蒋某作为华福证券时任分管投资银行业务的副总裁,按照《合规管理办法》第三十二条的规定,福建证监局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。


  华福证券有关人士表示,该公司目前已经在整改之中,将于近日向监管部门提交整改报告书。

  随着注册制改革不断推进,监管压实压严中介机构责任的举措也越来越多,投行内控及合规问题也日益暴露,仅年内证监会就已多次集中披露投行业务罚单。
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